（2012年9月28日证监会令第85号公布 根据2013年12月26日证监会令第96号《关于修改的决定》第一次修订 根据2019年12月20日证监会令第161号《关于修改的决定》第二次修订 根据2021年10月30日证监会令第190号《关于修改的决定》第三次修订） 为了规范非上市公众公司股票转让和发行行为，保护投资者合法权益，维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》及相关法律法规的规定，制定本办法。 本办法所称非上市公众公司（以下简称公众公司）是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司： （

（2019年7月26日证监会令第158号公布 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》），制定本办法。 基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 基金信息披露义务人包括基金管

（2015年12月17日证监会、人民银行 证监会令第120号公布 自2016年2月1日起施行） 为了促进公开募集证券投资基金（以下简称基金）的发展，规范货币市场基金的募集、运作及相关活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 本办法所称货币市场基金是指仅投资于货币市场工具，每个交易日可办理基金份额申购、赎回的基金。 在基金名称中使用“货币”、“现金”、“流动”等类似字样的基金视为货币市场基金，适用本办法。 基金管理人可以按照本办法的规定，根据市场与投资者需求

（2002年9月28日证监会令第10号公布 2006年7月31日证监会令第35号第一次修订 根据2008年8月27日证监会令第56号《关于修改〈上司公司收购管理办法〉第六十三条的决定》第二次修订 根据 2012年2月14日证监会令第77号《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》第三次修订 根据 2014年10月23日证监会令第108号《关于修改的决定》第四次修订 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》第五次修订）

(2007年1月30日证监会令第40号公布 2021年3月18日证监会令第182号修订) 为了规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规，制定本办法。 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对首次公开发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。 信息披露义务人应当及时依法履行信息披

（2006年9月17日证监会令第37号公布 根据2010年10月11日证监会令第69号《关于修改的决定》第一次修订 根据2012年5月18日证监会令第78号《关于修改的决定》第二次修订 2013年12月13日证监会令第95号第三次修订 根据2014年3月21日证监会令第98号《关于修改的决定》第四次修订 根据2015年12月30日证监会令第121号 《关于修改的决定》第五次修订 根据2017年9月8日证监会令第135号《关于修改的决定》第六次修订 根据2018年6月15日证监会令第144号《关于修改的决定》第七次修

（2019年7月5日证监会令第156号公布 根据2021年3月18日证监会令第183号《关于修改的决定》修订） 为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。 本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。 证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。 证券公司股东应当遵守法律法规、中国

（2017年6月6日证监会令第133号公布 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、

（2015年7月1日证监会令第117号公布 自2015年7月1日起施行） 为了规范证券公司融资融券业务活动，完善证券交易机制，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券市场平稳健康发展，制定本办法。 证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户合法权益。 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会

（2021年2月26日证监会令第181号公布自2021年2月26日起施行） 为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。 资信评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称证券评级业务），应当依照《证券法》、本办法及有关规定，向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。 本办法所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务： （一）经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券； （二）在证券交易所或者经中国证监会认可的其