（2006年5月9日证监会令第31号公布 根据2009年5月13日证监会令第62号《关于修改的决定》第一次修订 根据2017年7月7日证监会令第134号《关于修改的决定》第二次修订） 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量、效率和透明度，更好地保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立发行审核委员会（以下简称发审委）和上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委）。 发审委审核发行人股票发行

（2004年9月16日证监会令第22号公布 2012年9月20日证监会令第84号第一次修订 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》第二次修订） 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。 本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投

（2009年1月8日证监会令第60号公布 自2009年3月1日起施行） 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券期货市场监管中的作用，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等法律、行政法规，制定本办法。 证券期货市场统计的基本任务是对证券期货市场发展情况进行统计调查、统计分析，提供证券期货市场统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。 证券期货市

（2018年10月22日证监会令第151号公布 自2018年10月22日起施行） 为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。 在中华人民共和国境内，证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产委托，设立私募

（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日证券委发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日证监会令第4号重新公布 2017年11月17日证监会令第136号第一次修订 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》第二次修订 2021年10月30日证监会令第192号第三次修订）

（2006年11月30日证监会令第39号公布 根据2012年10月19日证监会令第88号《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订） 为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。 证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。 本办法所称证券公

（2006年4月7日证监会令第29号公布 根据2009年11月20日证监会令第65号《关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》第一次修订 根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》第二次修订 根据2018年8月15日证监会令第147号《关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》第三次修订）

（2014年3月21日证监会令第97号公布 根据2021年6月11日证监会令第184号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 为规范优先股发行和交易行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》及相关法律法规，制定本办法。 本办法所称优先股是指依照《公司法》，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。 上市公司可以发行优先股，非上市公众公司可以非公开发行优先股。 优先股试

（2013年1月31日证监会令第89号公布 根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》修订） 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。 股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证

（2007年7月4日证监会令第47号公布根据2021年1月15日证监会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法。 本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。 期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定

(2007年7月4日证监会令第48号公布 自2007年7月4日起施行) 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。 本办法所称机构是指： （一）期货公司； （二）期货交易所的非期货公司结算会员； （三）期货投资咨询机构； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规

（2020年1月14日农业农村部令2020年第1号公布，自2020年3月1日起施行。2021年12月21日农业农村部令2021年第4号修订，自2022年2月1日起施行） 为规范农业行政处罚程序，保障和监督农业农村主管部门依法实施行政管理，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等有关法律、行政法规的规定，结合农业农村部门实际，制定本规定。 农业行政处罚机关实施行政处罚及其相关的行政执法活动，适用本规定。 本规定所称农业行政处罚机关，是指依法行使行政处罚权的县

（2001年5月16日证监会令第3号公布 根据2021年6月11日证监会令第184号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。 客户交易结算资金必须全额存入指定的从事证券交易结算资金存管业务的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。 中国证券监督管理委员会（以下

（2015年6月26日证监会令第116号公布 自2015年8月1日起施行） 为了促进期货市场创新发展和对外开放，加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理，维护期货市场秩序，保护交易者合法权益，根据《期货交易管理条例》及有关法律法规，制定本办法。 境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动，应当遵守本办法。 本办法所称境外交易者，是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。 本办法所称境外经纪机构，是

为了规范互联网宗教信息服务，保障公民宗教信仰自由，根据《中华人民共和国网络安全法》《互联网信息服务管理办法》《宗教事务条例》等法律法规，制定本办法。 在中华人民共和国境内从事互联网宗教信息服务，适用本办法。 本办法所称互联网宗教信息服务，包括互联网宗教信息发布服务、转载服务、传播平台服务以及其他与互联网宗教信息相关的服务。 从事互联网宗教信息服务，应当遵守宪法、法律、法规和规章，践行社会主义核心价值观，坚持我国宗教独立自主自办原则，坚持我国宗教中国化方向，积极引导宗教与社会主义社会相适应，维护宗教和顺、社会和谐、民

（2016年1月15日，国家工商行政管理总局 国家互联网信息办公室 工业和信息化部 住房城乡建设部 交通运输部 国家新闻出版广电总局令第84号公布。自2016年3月1日起施行。） 为促进公益广告事业发展，规范公益广告管理，发挥公益广告在社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设中的积极作用，根据《中华人民共和国广告法》和有关规定，制定本办法。 本办法所称公益广告，是指传播社会主义核心价值观，倡导良好道德风尚，促进公民文明素质和社会文明程度提高，维护国家和社会公共利益的非营利性广告。 政务信息、服务

（2020年8月28日证监会令第175号公布 自2020年10月1日起施行） 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金或基金）销售机构的销售活动，保护投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。 本办法所称基金销售，是指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动。 基金销售机构是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或

（2014年6月23日证监会令第102号公布 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 为了规范非上市公众公司（以下简称公众公司）的收购及相关股份权益变动活动，保护公众公司和投资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，促进证券市场资源的优化配置，根据《证券法》、《公司法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》、《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。 股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系

（2021年10月30日证监会令第187号公布 自2021年11月15日起施行） 为了规范北京证券交易所（以下简称北交所）试点注册制向不特定合格投资者公开发行股票相关活动，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》及相关法律法规，制定本办法。 股票向不特定合格投资者公开发行（以下简称公开发行）并在北交所上市的发行注册，适用本办法。 前款所称的合格投资者应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和北交所的投资者

（2021年10月30日证监会令第188号公布 自2021年11月15日起施行） 为了规范北京证券交易所上市公司（以下简称上市公司）证券发行行为，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》及相关法律法规，制定本办法。 上市公司申请在境内发行股票、可转换为股票的公司债券及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他证券品种，适用本办法。 上市公司发行证券，可以向不特定合格投资者公开发行，也可以向特定对象发行。